滁州中支三季度合规、反洗钱考试

基本信息：

1、反洗钱工作的核心目标是?

A、限制客户正常资金使用B、预防和打击洗钱活动，维护金融秩序和安全C、增加金融机构收入D、只打击盘污贿赂犯罪

2、“了解你的客户”原则主要要求金融机构?

A、只登记客户姓名即可B、建立业务关系时核对有效身份证件，了解客户真实身份、交易目的和性质C、对老客户一律免除身份识别D、只对现金业务进行身份识别

3、金融机构发现可疑交易时，应当如何处理?

A、先告知客户后再决定是否上报B、及时提交可疑交易报告，并按规定保密C、等到月底汇总后统一处理D、只要客户解释洁楚就不用报告

4、客户身份资料和交易记录保存期限至少为?

A、1年B、3年C、5年D、10年

5、反洗钱只是金融机构的事，与个人无关（）

A、正确B、错误

6、金融机构可以为身份不明的客户开立匿名账户或假名账户（）

A、正确B、错误

7、反洗钱工作人员可以随意向客户透露可疑交易报告内容（）

A、正确B、错误

8、达到大额交易标准的交易，金融机构应按规定提交大额交易报告（）

A、正确B、错误

9、金融机构反洗钱义务主要包括哪些?

A、建立健全反洗钱内部控制制度B、客户身份识别C、客户身份资料和交易记录保存D、大额交易和可疑交易报告

10、下列哪些属于可疑交易特征?

A、资金快进快出、频繁分散转入集中转出，与客户身份或经营规模不符B、客户拒绝提供身份信息或提供虚假信息C、频繁开户、销户且无正当理由D、客户每月固定收取工资

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