三级机构合规岗位案例警示教育训后测试题
1. 您的姓名：
2. 机构：
一、单项选择题（共3题）
3. 三级机构合规岗属于风险“三道防线”当中的哪一道（）
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.不属于三道防线
4. 发现代理人名下客户出现多次同期同院住院、高频出险等可疑骗赔线索，三级机构合规岗第一时间应当（）
A.等待理赔结案后再处理
B.隐瞒线索，避免影响机构考核
C.将风险线索上报分公司合规部，协同相关部门开展核查
D.直接对代理人进行经济处罚
5. 根据监管案例，合规岗位发生风险线索迟报、瞒报、纸面整改，监管可以对合规相关责任人（）
A.仅批评教育，不做其他处理
B.给予警告、罚款，处罚记入金融从业档案
C.只处罚机构，不追究个人责任
D.仅扣机构绩效
二、多项选择题（共3题）
6. 下面属于代理人协同客户骗赔高风险预警信号的有（）
A.同一业务员名下多名客户集中高频住院理赔
B.短期投保医疗险后随即申请理赔
C.多名客户出现同期同院住院记录
D.客户正常单次普通理赔
7. 三级机构合规岗正确履职行为包含（）
A.开展日常风险异常识别排查
B.下沉职场开展现场抽查，留存检查记录
C.发现可疑风险线索及时上报
D.推动审计、检查问题实质整改闭环销号
8. 基层机构常见合规履职短板包含（）
A.排查工作填表化、流于形式
B.只转发文件，缺少现场督导
C.存在考核顾虑，风险线索迟报漏报
D.整改停留在书面材料，虚假整改
三、判断题（共2题，对打√，错打×）
9. 风险尚未形成正式骗赔结案，就不属于风险，合规岗无需关注。
对
错
10. “转发上级文件、做好台账留痕”不等于合规岗位已经完整履职到位
对
错
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