反洗钱知识合规考试

本次考试为反洗钱合规知识考核，请独立完成作答，考试总分100分，包含单选题10道、多选题10道，每道题目分值均为5分。
1. 请填写您的基本信息：
姓名：
所在部门：
员工编号：
第一部分：单选题（每题5分，共50分）
2. 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应当（ ）。
3. 对于外国政要，义务机构除采取正常的客户身份识别措施外，还应当采取以下强化的身份识别措施：（ ）。
4. （ ）在严格审查异常开户情形，必要时应当拒绝开户。
5. 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定收益所有人，按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户应该有（ ）名收益所有人。
6. 客户为外国政要，金融机构为其开立账户应经当经过（ ）的批准。
7. 《金融机构反洗钱规定》在（ ）正式实施。
8. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判别：直接或间接方式拥有超过（ ）公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
9. 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当（ ）客户身份。
10. 法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”不包括客户的（ ）。
11. 银行机构客户当日单笔或者累计交易人民币（ ）万元以上、外币等值（ ）万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应报告大额交易。
第二部分：多选题（每题5分，共50分）
12. 完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、留存、其中“了解”是指了解（ ）。
13. 根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（ ）。
14. 金融机构有哪些行为，将由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，如情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？（ ）
15. 客户身份识别的含义包括：( )。
16. 《中华人民共和国反洗钱法》的立法宗旨是什么？（ ）。
17. 下列关于依托第三方身份识别的表述中哪些是正确的？（ ）。
18. 以下哪些因素与地区重点犯罪类型相关（ ）。
19. 非法集资洗钱案件包括（ ）。
20. 法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的（ ）。
21. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》根据（ ）等有关法律法规，制定本办法。
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