中国人寿反洗钱名单监控工作知识考试

本次考试为《中国人寿保险股份有限公司反洗钱名单监控工作指引》相关知识考核，请仔细读题完成作答。
1. 您的姓名：
2. 您的信息
所在机构：
岗位：
一、单项选择题（每题只有1个正确答案，每题3分）
3. 《中国人寿保险股份有限公司反洗钱名单监控工作指引》施行日期为
4. 下列不属于监控名单分类的是
5. 分支机构发现符合自行录入名单情形，应在几个工作日内将相关情况资料告知省/市分公司风险管理部反洗钱岗位
6. 各机构应当在预警生成之日起几个工作日内完成预警核查任务
7. 外国政要包含外国现任或者离任多少年内履行重要公共职能的人员
8. 精准命中司法名单中红色通缉令名单的，业务办理公司应当于什么时候向属地或上级人民银行分支机构报告
9. 外国政要类名单调整时，需对存量客户以及上溯多少年的交易开展回溯性调查
10. 经补充客户信息仍无法准确判断客户是否真实命中名单，应当将客户风险等级调整为
11. 监控名单来源分为向符合资格第三方机构采购和哪种方式
12. 如遇资金给付、客户临柜等紧急状态，可先中止提供服务，后续履行什么手续
二、多项选择题（每题有2个及以上正确选项，多选、少选、错选均不得分，每题5分）
13. 监控名单按照性质和来源分为哪几类
14. 外国政要、国际组织高级管理人员的特定关系人包含
15. 高风险国家或者地区类名单包含
16. 司法类名单包含
17. 名单监测的方式包含
18. 投保环节开展名单筛查的对象包含
19. 名单命中情形分为
20. 对于命中名单客户风险超出公司可控水平，满足条件可以经审批后
21. 出现下列哪些情形，自行录入名单可以进行除名或者移至负面信息名单
22. 确认真实命中外国政要类名单，客户投保高风险保险产品，存在哪些情形不应建立业务关系
三、判断题（正确选对，错误选错，每题2分）
23. 负面信息类名单是存在洗钱相关负面信息的组织及人员。
24. 司法类、高风险国家地区名单调整后，全部存量客户都必须做回溯调查。
25. 监控名单需要嵌入反洗钱信息管理系统，并对接相关业务系统。
26. 精准命中指客户姓名/名称、证件号码和名单记录信息完全一致。
27. 预警核查结果分为核查命中、核查排除、无法排除三类。
28. 命中应当加强监控的国家地区名单，直接将客户统一调整为最高风险等级。
29. 外国政府公共职能部门，不能仅因为负责人是外国政要就实施强化尽调。
30. 若客户可能涉嫌正在实施犯罪，公司可向人民银行、公安机关等有权机关报告。
31. 第三方名单信息有误，分公司可直接在系统解除控制，无需反洗钱中心审批。
32. 中国人寿保险股份有限公司反洗钱名单监控工作指引自2026年10月1日起施行。
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