合规与反洗钱制度考试试题

您的姓名：
1、公司 2025 年更新的合规管理 “1+6” 制度体系中，作为 “根本大法” 的是（）
2、业务关系结束后，客户身份资料和交易记录至少需保存（）年
3、公司反洗钱工作的第一道防线是（）
4、下列不属于合规审查基本原则的是（）
5、公司合规管理的基本原则包括（）
6、下列属于合规审查范围的有（）
7、反洗钱客户尽职调查应遵循的原则有（）
8、分公司总经理兼任合规官的，无需取得国家金融监督管理总局新疆监管局的任职资格许可。
9、可疑交易监测应当以单笔交易为基本单位，覆盖公司所有业务领域及环节。（）
10、合规官发现各部门对重大违法违规行为存在瞒报情形的，应当在合规考核中对责任部门及负责人实施 “一票否决”
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