“反洗钱新规培训”专题考试
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1.根据客户尽职调查新规，在办理退保业务时，若无法将保费退还至投保人本人账户，应如何处理（）
A.可直接退还至业务员账号
B.需登记原因并经高级管理层批准
C.客户同意即可
D.仅需系统操作备注即可
2.以下哪种情形不属于新规中可以采取简化客户尽职调查措施的（）
A.境内上市公司
B.政策性保险产品
C.实行预算管理的事业单位
D.高风险地区的公司
3.根据新规，承保/批增缴费场景的客户尽职调查触发金融阈值有何变化（）
A.从20万元降至5万元
B.从1万元提升至5万元
C.从5万元提升至20万元
D.无变化
4.客户尽职调查新规中，客户身份资料与交易保存年限至少为（）
A.15年
B.5年
C.10年
D.20年
5.对最高风险客户应至少（）年审核一次？
A.1
B.半
C.季度
D.5
6.未按照新规开展尽职调查的客户，金融机构应该（）
A.及时上报总公司备案
B.中支公司提交说明报备分公司
C.不得与客户建立业务关系
D.先做业务，后面联系客户提供
7.下列哪些属于受益所有人识别新规中的核心原则（）
A.风险原则
B.合理性原则
C. 可靠性原则
D. 成本最低原则
8.以下哪些主体属于新规明确豁免受益所有人识别的范围（）
A.某股份有限公司
B.某县人民政府
C.村民委员会
D.某律师事务所
9.新规豁免了个体工商户的受益所有人识别。
对
错
10.新规中，承保/批增等投保操作按转账和现金区分缴费场景
对
错
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