2026反洗钱制度培训考试

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1.被审计或检查机构，应在收到审计或检查反馈后（ ）个工作日内制定反洗钱工作整改方案。
2.各级机构自大额交易发生之日起（ ）个工作日内通过反洗钱系统报送大额交易报告。
3.公司应当对客户身份资料自业务关系结束后或者一次性金融服务结束后至少保存（）年。
4.可疑交易符合下列情形之一的，在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，各级机构应抄报所在地中国人民银行或者其分支机构，并配合反洗钱调查:（）
5.各级机构应审慎采取后续控制措施，在报告可疑交易报告后，应合理评估可疑交易的风险程度，对可疑交易涉及的客户、资金及时采取适当的后续控制措施，以减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪行为所利用的风险。后续控制措施包括但不限于:（）
6.分公司消费者权益保护部门承担新契约、核保、保全、理赔等业务中的洗钱风险管理工作，并履行以下职责:（）
7.各下辖机构对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料、交易信息以及在反洗钱工作中获得的信息应当予以保密。
8.可疑交易分析内容应包含:客户职业、年龄、收入等基本信息，以及客户风险等级、交易的可疑特征、客户的历史交易情况、关联客户基本信息和交易情况、客户行为特征等。
9.公司可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易。
10.对既属于大额交易又属于可疑交易的，应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
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