2026年信州支行新员工反洗钱专项培训考试试卷

基本信息：
姓名：
部门：
工号:
一、单项选择题（每题5分，共10题，总计50分）
1. 新修订的《中华人民共和国反洗钱法》正式施行日期为（）
2. 下列不属于反洗钱上游七类重点犯罪的是（）
3. 根据新《反洗钱法》，金融机构客户身份资料与交易记录保存期限至少为（）
4. 金融机构反洗钱内部控制工作的第一责任人是（）
5. 我国国务院反洗钱行政主管部门是（）
6. 金融机构不得为客户开立的账户类型不包括以下哪一项（）
7. 金融机构依托第三方机构开展客户尽职调查，相关履职不到位的最终责任承担主体是（）
8. 针对恐怖主义融资预防与管控活动，适用的法律依据为（）
9. 客户尽职调查的基本原则不包括是（）
10. 根据新《反洗钱法》，对于高风险客户，金融机构应当开展的尽职调查要求是（）
二、多项选择题（每题6分，共5题，总计30分）（多选、少选、错选均不得分）
1. 下列属于反洗钱上游七类重点犯罪的有（）
2. 金融机构法定反洗钱核心义务主要包括（）
3. 关于反洗钱工作信息保密要求，说法正确的有（）
4. 金融机构应当采取特别反洗钱预防措施的名单类型包括（）
5. 金融机构开展客户尽职调查时，可依托以下哪些官方部门核实客户身份信息（）
三、判断题（每题4分，共5题，总计20分）
新修订的《反洗钱法》全文共7章65条。
2. 根据风险适配原则，低风险客户可简化尽职调查流程，无需套用高风险客户核查标准。
3. 金融机构解散或破产时，可自行销毁留存的客户身份资料和交易记录。
4. 反洗钱管控措施应当与客户洗钱风险等级相适配，不得过度干扰正常金融服务。
5. 单位和个人对金融机 构反洗钱风控措施有异议的，仅可申请行政复议，不得直接向法院起诉。
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