2026年1季度鄠邑支行反洗钱考试

欢迎参加本次反洗钱知识考试，请认真作答。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题5分，共10题）
2. 反洗钱定义中的“上游犯罪”不包括以下哪项？
3. 金融机构应当在客户身份识别的基础上，按照风险等级将客户划分为不同类别，以下哪项不是划分风险等级的主要依据？
4. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存多少年？
5. 以下哪项不属于金融机构在反洗钱工作中的义务？
6. 当客户要求进行大额现金交易时，金融机构应当如何处理？
7. 反洗钱监测分析中心接收金融机构提交的大额交易报告和可疑交易报告，其主要职责不包括以下哪项？
8. 以下哪种情况可能被认定为可疑交易？
9. 金融机构在与客户建立业务关系时，发现客户身份信息存在疑问，应当如何处理？
10. 反洗钱国际合作的主要组织是？
11. 以下哪项是金融机构开展反洗钱培训的主要目的？
二、多选题（每题5分，共5题）
12. 金融机构在客户身份识别过程中，应当识别的客户身份信息包括以下哪些？
13. 以下哪些交易属于大额交易报告的范围？
14. 反洗钱内部控制制度应当包括以下哪些内容？
15. 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当采取哪些措施？
16. 以下哪些属于反洗钱工作的基本原则？
三、判断题（每题5分，共5题）
17. 金融机构在与客户建立业务关系时，只需核对客户的身份证件，无需了解客户的职业和收入来源。
18. 可疑交易报告应当在发现可疑交易后的48小时内提交。
19. 反洗钱义务只适用于银行类金融机构，非银行支付机构无需履行反洗钱义务。
20. 客户为外国政要的，金融机构应当采取强化的客户身份识别措施。
21. 金融机构可以根据业务需要，自行决定是否保存客户身份资料和交易记录。
更多问卷 复制此问卷