合规义务培训考试
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1.合规义务最核心的来源是？（）.
A. 行业最佳实践和道德准则
B. 企业内部的规章制度
C. 外部的法律法规和监管要求
D. 股东和客户的期望
2.企业在识别合规义务时，首先应重点关注（）.
A. 所有可能适用的国际条约
B. 其经营所在地及业务涉及的主要司法管辖区的法律
C. 竞争对手的合规做法
D. 社交媒体上的公众舆论
3.以下哪项最准确地描述了“合规义务”的范围（）
A. 仅指避免违法和受到处罚
B. 包括必须遵守的法律法规和自愿选择遵守的承诺
C. 主要指财务和税务方面的规定
D. 是法务部门的专属职责
4.当新的法律法规颁布时，企业合规管理的第一步骤通常是（）
A. 立即调整所有业务流程
B. 评估新法对自身业务的影响，并识别新的具体义务
C. 等待监管机构发布实施细则
D. 向行业协会咨询意见
5.以下哪种情况属于企业必须履行的合规义务（）
A. 获得ISO9001质量管理体系认证
B. 按照广告法规定，确保广告内容真实、合法
C. 发布年度企业社会责任报告
D. 参加行业技术标准研讨会
6.企业的合规义务通常来源于以下哪些方面（）
A. 国家法律、行政法规和部门规章
B. 与企业签订的合同条款
C. 企业自愿公开承诺遵守的标准（如行为准则）
D. 监管部门发布的指引、通知等规范性文件
E. 非政府组织的倡议和原则
7. 关于合规义务的“动态性”，以下描述正确的有？（）
A. 法律法规会修订更新，义务内容可能发生变化
B. 企业进入新市场或开展新业务，会面临新的合规要求
C. 一旦识别完成，合规义务清单可以长期不变
D. 监管执法的重点和尺度会随形势调整，影响义务的履行方式
E. 仅适用于金融、医药等强监管行业
8.有效管理合规义务的步骤包括（）
A. 系统性地识别和获取相关的合规要求
B. 将义务转化为内部具体的政策、程序和管控措施
C. 仅对管理层进行合规培训
D. 定期监控法律法规的变化，并更新合规义务清单
E. 对合规义务的履行情况进行监督、审计和评估
9. 合规义务等同于法律义务，不包括企业自愿承担的社会责任承诺。（）
A.正确
B.错误
10.
只要企业没有实际发生违法违规行为，就证明其已充分履行了合规义务。
A.正确
B.错误
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