2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试

欢迎参加本次证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试，请认真阅读题目并作答。考试时间为120分钟，满分100分。
1. 考生基本信息
姓名：
一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分）
2. 客户申请开立信用业务证券账户前，应当已经在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与其具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户且从事证券交易的时间满多久以上？
3. 根据《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过多少日？
4. 下列关于证券经纪人的说法正确的是？
5. 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少多久对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整？
6. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于多少年？
7. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取哪种证券市场禁入措施？
8. 关于证券经纪人，下列说法错误的是？
9. 下列关于公募基金的基金管理人禁止行为，说法错误的是？
10. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括？
11. 下列关于证券公司柜台市场的信息披露，说法错误的是？
12. 关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是？
13. 下列哪项不是证券行业文化理念的体现？
14. 根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过多少个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过多少个月？
15. 经营机构发布证券研究报告应当遵循的原则不包括？
16. 证券公司应当自资产管理计划终止之日起多少个工作日内报中国证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构？
17. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时拥有的权利不包括？
18. 下列有关《证券公司风险处置条例》的总体原则，说法错误的是？
19. 以下关于证券公司治理的基本要求，说法错误的是？
20. 以下不符合证券投资顾问执业行为准则的是？
21. 关于合伙人退伙的表述，下列说法错误的是？
22. 下列情形中，不属于变相公开发行的是？
23. 证券公司子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于多少？
24. 下列选项中，哪项不是保荐总结报告书的必备内容？
25. 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规负责人直接向谁负责，由谁考核？
26. 关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是？
27. 下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是？
28. 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于多少人民币？
29. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括？
30. 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的多少？
31. 关于有限责任公司董事长的产生办法，下列说法正确的是？
32. 证券公司应当建立以什么为核心的股票质押回购和约定购回式证券交易规模监控和调整机制？
33. 有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前多少日通知其他合伙人？
34. 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，利用未公开信息交易行为，存在哪种情形，无需立案追诉？
35. 客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存多少年？
36. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金财产的债务由什么承担？
37. 证券公司专项计划的原始权益人，其职责不包括？
38. 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向谁或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查？
39. 发行人可以就以下哪个事项聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责？
40. 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请谁担任保荐人？
41. 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立怎样的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在何时都符合规定标准？
二、多选题（每题1分，共40题，共40分）
42. 以下属于证券分析师执业行为准则的是？
43. 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照应当载明的事项包括？
44. 申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当具备哪些特征？
45. 证券金融公司应当每个交易日公布哪些内容？
46. 下列关于证券交易的说法正确的有？
47. 金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当具备哪些条件？
48. 下列有关基金运作方式的表述中，说法正确的有？
49. 目前的证券交易通道包括？
50. 根据《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取哪些形式？
51. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括？
52. 发生下列哪些情形的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销？
53. 证券投资咨询业务的基本形式包括？
54. 我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，下列属于我国证券法法律体系中的法律的有？
55. 下列关于开展客户风险等级划分的基本要求，说法正确的有？
56. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立哪些账户？
57. 当融资融券业务标的证券为债券时，以下债券不可作为融资买入或融券卖出证券的情形有？
58. 下列关于证券公司从事相关证券业务的净资本标准，说法正确的是？
59. 证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行的职责有？
60. 承销机构在承销公司债券过程中，有下列哪些行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚？
61. 下列属于信息技术治理委员会的职责的有？
62. 下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求，说法正确的是？
63. 法律主体是法律关系的参加者，其中组织是指一定数量的自然人为实现特定目的而依法组成的机构。下面选项中，属于组织的有？
64. 下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是？
65. 根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组。下列属于接管组职责的有？
66. 在受托投资管理业务方面，证券公司应当？
67. 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌哪些情形之一，应予立案追诉？
68. 证券投资咨询机构有哪些行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚？
69. 证券期货经营机构工作人员不得以下列哪些方式谋取不正当利益？
70. 下列有关合伙企业的说法正确的有？
71. 《证券投资基金法》的立法宗旨体现在哪些方面？
72. 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，下列说法正确的有？
73. 出现哪些情形时，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权？
74. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守哪些法律法规和中国证监会的有关规定？
75. 根据《合伙企业法》的规定，下列哪些符合除名退伙的是？
76. 根据《合伙企业法》，不属于合伙企业应当解散情形的有？
77. 根据《证券市场资信评级业务管理办法》，下列说法正确的有？
78. 公司信用类债券存续期内，企业应当按要求披露定期报告有？
79. 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以哪些方式，委托该证券公司代其买卖证券？
80. 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司开展保密侧业务，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。适当时点，以下列哪些环节中的较早者为准？
81. 下列关于合伙企业利润分配的说法正确的是？
三、判断题（每题1分，共30题，共30分）
82. 证券公司作为代销机构销售私募类金融产品时，可以在面向社会公众的宣传单上进行宣传。
83. 我国《刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处10万元以上100万元以下罚金。
84. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，期货交易所建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
85. 自合伙企业解散事由出现之日起10日内未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
86. 证券行业文化建设观念层，包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。
87. 发起设立，是指由发起人认购公司应发行的部分股份而设立公司。
88. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
89. 另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
90. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于10个小时。
91. 证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。
92. 金融是经营风险的行业，金融的本质就是要把握好风险和收益的平衡，金融创新和业务发展可以没有边界。
93. 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
94. 证券公司与客户签订融资融券合同后，应将融资融券交易风险揭示书交由客户书面确认。
95. 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/3。
96. 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
97. 进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
98. 发行人的控股股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益的，应当依法对公司债务承担连带责任。
99. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
100. 证券公司内部控制主要包括：证券公司各业务部门内部控制的主要内容；证券公司业务创新的相关规定；证券公司内部控制的监督、检查与评价机制等内容。
101. 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
102. 证券公司应当自每一会汁年度结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
103. 证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为10分。
104. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
105. 《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。
106. 法律关系是法律主体之间的社会关系，是一般意义上人与人之间的关系。
107. 公司章程是公司成立的必要条件。有些国家的公司法规定公司的设立无须制定章程。
108. 股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
109. 基金管理人是基金的出资人，也是基金投资回报的受益人。
110. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。
111. 法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。
四、综合题（每题1分，共10题，共10分）
根据以下材料，回答111-113题：要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份，根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”，甲公司在发出要约收购前，持有乙公司15万股股份，约占乙公司总股本的28％。
112. 下列关于甲公司的做法，正确的有？
113. 当甲公司的持股比例达到33％时，下列做法当中，错误的有？
114. 甲公司收购行为完成后，下列做法当中，正确的有？
根据以下材料，回答114-115题：客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。首先，投资顾问王某应向客户张某提供风险揭示书与投顾服务协议，并与客户进行签署：其次，投资顾问王某以甲证券公司发布的研究报告作为投资建议依据，向客户张某提供买入8股票的投资建议，同时提示潜在的投资风险，并向客户张某明示证券研究报告的发布人与发布日期。
115. 投资顾问王某与客户张某签订的证券投资顾问服务协议，应当包括下列内容？
116. 甲证券公司发布的研究报告，应当载明的事项包括？
根据以下材料，回答116-118题：甲证券公司从风险管理水平与业务的匹配度，风险计量模型与监测分析的可靠性，风险限额和管控机制的执行力，风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等方面审慎评估全面风险管理的有效性。评估后发现公司存在部分高风险业务、子公司的风险管控思路还停留在“定制度”的初级阶段；信用风险管控不足，与债券交易规模呈现出一定程度的不匹配，导致风险事件频发等问题。
117. 目前，甲证券公司的哪个机构应定期评估公司的整体风险和各类重要风险管理状况，并根据评估结果及时改进风险管理工作？
118. 甲证券公司应当加强风控系统对子公司全业务的覆盖，下列对于将子公司风险管理纳入统一体系的要求，说法正确的是？
119. 甲证券公司应当加强内部信用风险评价力度，建立健全内部评级管理制度，下列关于内部评级管理的基本要求，说法正确的是？
根据以下材料，回答119-120题
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部
客户经理，负责开发及维护客户。2022年6月，孙某向客户沙某介绍甲市营业部有保本理财
产品，并承诺保本保收益，沙某在甲市营业部开具证券账户，并向账户内转款人民币i568余
万元。唐某、孙某向沙某索要了账户交易密码。随后，在未通知沙某也未取得其同意的情况
下，唐某、孙某自行使用沙某账户交易密码进行交易。2022年7月至2022年8月，唐某、孙
某擅自运用沙某证券账户进行交易、造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为甲证券公司
赚取交易手续费121万元。致风险事件频发，可能涉及的罪名是？
120.
甲证券公司在本案例当中，构成( )。
121.
甲证券公司违背受托义务，擅自运用客户沙某的财产，情节严重的，应当( )。
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