反洗钱知识考试卷

考试时间：30分钟 满分：100分
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
一、单选题（每题10分，共6题，计60分）
2. 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。我国反洗钱工作的主管部门是（ ）
3. 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，对于客户身份信息不完整或者不符合规定的，金融机构应当（ ）
4. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当至少保存（ ）年
5. 以下哪种行为不属于洗钱常见手段（ ）
6. 金融机构发现可疑交易或者疑似洗钱活动的，应当按照规定向（ ）提交可疑交易报告
7. 对于短期内频繁办理大额现金存取、转账，且交易金额、频率与客户身份、经营状况明显不符的交易，金融机构应当认定为（ ）
二、多选题（每题10分，共4题，计40分，多选、少选、错选均不得分）
8. 反洗钱工作的基本原则包括（ ）
9. 金融机构在履行客户身份识别义务时，应当识别客户的（ ）
10. 以下哪些属于可疑交易报告的重点关注范围（ ）
11. 违反反洗钱相关规定的金融机构，可能面临的处罚包括（ ）
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