财产保险公司分公司合规文化调查问卷

说明: 本问卷旨在全面了解分公司员工对合规文化的认知、态度与实践情况，结果将用于优化全员合规培训内容与方向，提升公司整体合规管理水平。请根据您的实际情况与认知，选择最符合的选项。
一、合规意识与基础认知（1-10题）
1.您认为“合规”的“规”主要包括哪些内容?（可多选）
2.您是否清楚自己所在岗位的合规职责与权限（包括需遵守的法律法规、公司制度等）?
3.您认为合规管理工作与您所在部门的关系是?
4.您认为员工发生违规操作可能带来哪些后果?（可多选）
5.当“提高效率或满足客户需求”与“依法合规原则”发生冲突时，您认为应如何处理?
6.您是否认同“合规执行的责任主体是业务部门，而非仅仅是合规管理部门”?
7.您认为业务合规、客户服务与保险产品销售之间的关系是?
8.在您看来，分公司将合规管理纳入企业文化、价值观并对高质量发展有重要意义这一说法，符合实际情况吗?
9.各部门业务人员是公司合规管理的第几道防线?
10.公司的合规文化核心包括哪些?（可多选）
二、制度执行与日常操作风险（11-24题）
1.您对工作涉及的外部法律法规、监管要求以及公司内部合规规定的了解程度如何?
2.在销售过程中，您认为以下哪些行为属于违规?（可多选）
3.在承保、理赔等核心业务流程中，您是否遇到过合规要求与客户服务诉求相冲突的情况?
4.遇到上述冲突时，您通常会如何解决?
5.您认为分公司目前的各项内部规章制度，是否充分体现了最新的法律法规与监管要求?
6.您或您所在部门的同事，是否曾因合规问题接受过内部调查或业务被叫停?
7.当您在工作中遇到合规疑问时，通常如何解决?（可多选）
8.您认为分公司在承保、理赔、销售等环节面临的重点违规风险有哪些?（可多选）
9.分公司对员工合规职责的履行情况是否有考核，并与绩效、评优等挂钩?
10.您认为以下哪些行为属于严重违反反洗钱规定的行为?（可多选）
11.关于客户信息保护，以下做法正确的是?
12.您是否知悉并向员工明确传达了代理人每年至少完成30小时合规学习的要求?
13.您认为“虚列费用”、“虚构保险中介业务套取费用”等行为的主要动机通常是?
14.监管坚持“机构与人员双罚”原则。如果您作为团队负责人，下属出现违规，您认为自己可能承担的责任包括?（可多选）
三、培训、沟通与举报机制（25-32题）
1.您参加分公司组织的合规培训（含线上、线下）的频率大约是?
2.您认为已参加的合规培训效果如何?
3.您最希望在未来合规培训中听到哪些内容?（可多选）
4.您是否了解员工进行合规问题举报的途径?（可多选）
5.如果您发现了违规行为，您有多大可能性会进行举报?
6.您认为分公司各部门与管理层之间，关于重要事项或风险事件的信息传递机制是否通畅?
7.您是否希望更多地了解岗位相关法规政策，以提升合规意识与工作能力?
8.您认为公司提升合规管理水平的有效途径和方式有哪些?（可多选）
四、合规文化与环境评价（33-40题）
1.您认为分公司管理层在践行合规、以身作则方面做得如何?
2.您认为建设积极的合规文化，对分公司的主要价值是?（可多选）
3.为更好地融合合规要求与客户多样化需求，您认为分公司最需要从哪些方面改进?（可多选）
4.总体来看，您认为分公司的合规文化建设处于哪个阶段?
随着监管科技（RegTech）发展，“穿透式”、“数据化”监管成为常态。这对分公司合规管理最直接的启示是?
5.A. 违规行为更难以被发现，可以心存侥幸
6.从众多案例看，合规风险往往源于“重业务规模、轻合规内控”的导向。您认为分公司应如何平衡业绩压力与合规要求?
7.综合近期行业处罚案例，您认为当前财产险分公司最亟需强化的合规培训主题是?
您认为本次合规文化调查及后续的体系建设，对您的实际工作可能有何帮助?
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