金融机构反洗钱履职监管期望考试

本次考试旨在评估您对金融机构反洗钱履职监管期望相关知识的掌握程度。请认真阅读题目并作答。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
2. 金融机构应当按照规定建立健全反洗钱内部控制制度，其责任主体是（）？
3. 金融机构在与客户建立业务关系时，应当进行客户身份识别，以下哪项不是客户身份识别的基本要求（）？
4. 金融机构发现疑似洗钱交易时，应当在规定时间内提交可疑交易报告，该报告应提交给（）？
5. 以下哪项不属于金融机构反洗钱履职中的客户风险等级划分应考虑的因素（）？
6. 金融机构应当对反洗钱内部控制制度的有效性进行定期评估，评估的频率至少为（）？
7. 金融机构在反洗钱履职过程中，应当履行的义务包括（）？
8. 监管机构对金融机构反洗钱履职情况进行检查时，可能关注的方面有（）？
9. 以下哪些交易可能被金融机构视为可疑交易并需要报告（）？
10. 金融机构只需对新客户进行客户身份识别，对老客户无需重新识别。
11. 金融机构未按规定履行反洗钱义务，可能面临监管处罚，包括罚款、责令整改等。
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