柳湖路支行反洗钱培训考试

本次考试围绕反洗钱身份识别要点展开，共20题，总分100分，每题5分。请认真作答，考试结束后将自动阅卷并显示成绩。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
2. 金融机构在与客户建立业务关系时，应当进行的首要工作是（）？
3. 客户身份识别中的“身份基本信息”不包括以下哪项（）？
4. 对于自然人客户，金融机构在核实其身份时，最常用的有效身份证件是（）？
5. 当客户为法人或其他组织时，金融机构不需要了解的信息是（）？
6. 在持续的客户身份识别过程中，金融机构应当关注客户及其（）？
7. 对于高风险客户，金融机构应当采取的身份识别措施是（）？
8. 客户身份资料和交易记录的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）？
9. 当客户身份信息发生变更时，金融机构应当要求客户（）？
10. 金融机构在识别客户身份时，发现客户提供的身份证件已过有效期，应当（）？
11. 以下哪种情况不属于金融机构需要重新识别客户身份的情形（）？
12. 金融机构在进行客户身份识别时，应当遵循的原则包括（）？
13. 对于来自高风险国家或地区的客户，金融机构可能需要采取的强化身份识别措施有（）？
14. 客户身份识别中的“受益所有人”是指最终拥有或控制客户的自然人，包括（）？
15. 金融机构在与客户建立业务关系后，开展持续的客户身份识别的目的是（）？
16. 当客户拒绝提供身份识别所需的必要信息时，金融机构可以采取的措施有（）？
17. 金融机构在为客户办理一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上时，需要进行客户身份识别。
18. 客户身份识别仅在与客户建立业务关系时进行一次即可，无需后续关注。
19. 对于身份不明的客户，金融机构可以先为其办理业务，再要求补充身份证明文件。
20. 法人客户的受益所有人信息不属于客户身份识别的必填内容。
21. 金融机构及其工作人员对在身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息应当予以保密，不得向任何单位和个人泄露。
更多问卷 复制此问卷