反洗钱知识考试

欢迎参加本次反洗钱知识考试，请认真阅读题目并作答。考试题目均为必答题，完成后提交即可。
1. 基本信息：
姓名：
部门：
员工编号：
2. 客户由他人代理办理业务的，金融机构应当按照规定核实代理关系，识别并核实（ ）的身份。
3. 金融机构开展客户尽职调查，应当根据客户特征和交易活动的性质、风险状况进行，对于涉及较低洗钱风险的，金融机构应当根据情况（ ）客户尽职调查。
4. 反洗钱特别预防措施包括（ ）向名单所列对象及其代理人、受其指使的组织和人员、其直接或者间接控制的组织提供金融等服务或者资金、资产，立即限制相关资金、资产转移等。
5. 为了预防洗钱活动，遏制洗钱以及相关犯罪，加强和规范反洗钱工作，维护金融秩序、社会公共利益和（ ），根据宪法制定《反洗钱法》。
6. 在被保险人、受益人请求保险公司赔偿或者给付保险金时，如金额达到人民币（）以上或者外币等值（）以上，应履行客户尽职调查。
7. 下列关于受益所有人说法错误的是（）
8. 下列说法正确的是（）
9. 关于单位客户，下列哪项信息不是必须录入的？
10. 下列哪项不属于总公司提数的高风险清单
11. 利用金融机构、特定非金融机构实施或者通过非法渠道实施洗钱犯罪的，依法追究（）
12. 被保险人是自然人时，应识别的信息包括（）等
13. 被保险人是自然人时，CIF系统内职业选择（），监管会认为未尽到尽职调查义务
14. 金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其设区的市级以上派出机构责令限期改正，可以给予警告或者处二十万元以下罚款；情节严重或者逾期未改正的，处二十万元以上二百万元以下罚款。
15. 金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全反洗钱内部控制制度，履行（）等反洗钱义务。
16. 下列哪些单位，在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人
17. CIF系统内录入的证件有效期止期可以在核赔通过日期之前
18. CIF系统内录入的地址可以只填写到区县，不用精确到门牌号
19. 识别到股东是单位的，可以随意在证件类型和证件号码栏录入身份证号
20. 任何单位和个人不得从事洗钱活动或者为洗钱活动提供便利，并应当配合金融机构和特定非金融机构依法开展的客户尽职调查。
21. 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户，不得为冒用他人身份的客户开立账户。
更多问卷 复制此问卷