金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法考试

欢迎参加本次考试，考试内容基于《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》，请认真作答。
1. 您的姓名：
2. 《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》的施行日期是（）
3. 下列哪项不属于本办法适用的金融机构范围（）
4. 金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，自评估情况经审定后需在多少个工作日内报送（）
5. 金融机构在采用新技术、开办新业务前，应当进行（）
6. 金融机构应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，需确保其（）
7. 中国人民银行及其分支机构开展反洗钱现场检查时，工作人员不得少于（）
8. 金融机构收到《反洗钱监管提示函》后，应在多少个工作日内作出书面答复（）
9. 约见金融机构董事、监事、高级管理人员进行谈话，需经（）批准
10. 中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本办法规定的，应如何处理（）
11. 《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》的废止时间是（）
12. 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的哪些金融机构（）
13. 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应结合哪些因素建立（）
14. 金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应考虑哪些风险要素（）
15. 金融机构针对识别的较高洗钱风险情形，应当采取的措施有（）
16. 金融机构反洗钱信息系统应根据哪些情况及时优化升级（）
17. 中国人民银行及其分支机构对金融机构开展监管走访前，需履行的程序包括（）
18. 金融机构发生哪些情况时应当及时向中国人民银行报告（）
19. 中国人民银行及其分支机构重点监管的机构类型包括（）
20. 金融机构反洗钱审计应遵循的原则包括（）
21. 《反洗钱监管提示函》适用于哪些情形（）
22. 金融机构对依法获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定不得对外提供
23. 金融机构洗钱风险自评估只需定期开展，无需不定期评估
24. 金融机构可将洗钱风险管理排除在全面风险管理体系之外
25. 反洗钱岗位人员的资质、经验等无需特别要求
26. 中国人民银行分支机构可对上级机构负责监管的金融机构进行检查
27. 约见谈话时，中国人民银行工作人员可单人进行
28. 金融机构境外分支机构只需遵守驻在国家（地区）的反洗钱规定
29. 金融机构收到《反洗钱监管提示函》后，可自行决定是否答复
30. 中国人民银行县（市）支行可直接对金融机构进行行政处罚
31. 本办法施行后，《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》同时废止
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