金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理考试

欢迎参加本次考试，考试内容基于《中国人民银行关于落实〈金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法〉有关事项的通知》，请认真作答。
1. 您的姓名：
2. 法人金融机构总部注册地与实际经营地不一致时，反洗钱监管行确定的原则是什么？
3. 经金融管理部门行政许可设立的法人金融机构，其注册地以什么为准？
4. 中国人民银行分支机构开展非法人金融机构反洗钱监管时，应重点关注什么？
5. 中国人民银行和省级分行在统筹反洗钱监管资源时，可以组织开展什么活动？
6. 反洗钱监管行对法人金融机构开展风险评估的依据是什么？
7. 金融机构应在次年什么时间前向反洗钱监管行提交反洗钱年度工作报告？
8. 《中国人民银行关于落实〈金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法〉有关事项的通知》的施行日期是？
9. 中国人民银行反洗钱部门根据什么情况可以调整附件1和附件2的名单？
10. 中国人民银行省级分行及计划单列市分行制定本级反洗钱监管策略后，需要做什么？
11. 反洗钱监管行对法人金融机构风险评估的内容不包括以下哪项？
12. 中国人民银行分支机构在监管中发现涉及法人金融机构总部反洗钱履职问题时，应当如何处理？
13. 目前由实际经营地中国人民银行分支机构作为反洗钱监管行的法人金融机构名单在哪里可以找到？
14. 反洗钱监管行对法人金融机构采取监管措施的范围、强度、频率和重点应与其什么相适应？
15. 中国人民银行统筹制定和调整全国反洗钱监管策略的目的是什么？
16. 反洗钱监管行责令整改措施涉及法人金融机构分支机构落实的，相应中国人民银行分支机构可以做什么？
17. 法人金融机构反洗钱监管行的职责包括哪些？
18. 中国人民银行分支机构在监管过程中发现哪些情况时，应当及时向法人金融机构总部反洗钱监管行反馈？
19. 金融机构向反洗钱监管行报告的重大事件包括哪些？
20. 反洗钱监管行向金融机构收集的信息和资料包括哪些？
21. 法人金融机构注册地与实际经营地存在特殊情形时，如何确定反洗钱监管行？
22. 中国人民银行分支机构可以根据哪些情况对当地非法人金融机构反洗钱履职情况进行评价？
23. 反洗钱监管行对法人金融机构的风险评估包括哪些方面？
24. 金融机构反洗钱年度工作报告应包括哪些内容？
25. 《中国人民银行办公厅关于落实〈金融机构反洗钱监督管理办法(试行)〉有关事项的通知》(银办发〔2014〕263号)在本通知施行后将如何处理？
26. 中国人民银行分支机构在监管中发现金融机构反洗钱履职存在违规问题时，可以采取哪些措施？
27. 法人金融机构反洗钱监管行负责对法人金融机构履行反洗钱义务的情况进行全面监管。
28. 中国人民银行反洗钱部门不可以调整附件1和附件2的名单。
29. 中国人民银行分支机构在监管中发现涉及法人金融机构总部反洗钱履职的问题，无需向总部反洗钱监管行反馈。
30. 反洗钱监管行对法人金融机构的风险评估结果不需要通报相应中国人民银行分支机构。
31. 金融机构反洗钱年度工作报告无需经本机构负责人审签。
更多问卷 复制此问卷